Доверительное управление

Просим учесть, что данный список не является исчерпывающим, в отдельных случаях могут потребоваться иные документы (сведения) для исполнения норм действующего законодательства.

При необходимости дополнительные документы (сведения) могут быть запрошены как до заключения договора, так и на этапе обслуживания у Управляющего.

Настоящим также уведомляем о необходимости предоставлять информацию обо всех изменениях в указанных документах (сведениях), включая их недействительность, в срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты любых изменений, путем предоставления обновленных документов (сведений).

1.1. Клиенты – физические лица.

1. Документ, удостоверяющий личность.

2. Документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (миграционная карта, виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание, иные предусмотренные федеральным законом или международным договором Российской Федерации документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для иностранных граждан и лиц без гражданства).

3. Свидетельство о постановке на учет физического лица в налоговом органе – документ, в котором содержится информация об ИНН (при наличии).

4. Страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования - документ, в котором содержится информация о СНИЛС.

5. Сведения (документы) о финансовом положении (запрашиваются дополнительно при необходимости).

6. Сведения о деловой репутации (запрашиваются дополнительно при необходимости).

7. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества (запрашиваются дополнительно при необходимости).

8. По представителю клиента (при его наличии) - документы, указанные в п. 1.4 настоящего Перечня.

9. По выгодоприобретателю (при его наличии) - документы, указанные в п. 1.5 настоящего Перечня.

1.2. Клиенты – юридические лица.

1. Устав (со всеми изменениями и дополнениями к нему).

2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица.

3. Свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года (в случаях, если юридическое лицо зарегистрировано до указанного срока).

4. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

5. Решение уполномоченного органа юридического лица об избрании (назначении) единоличного (генеральный директор, президент и т.п.) и (или) коллегиального (правление) исполнительного органа.

6. Решение уполномоченного органа юридического лица об избрании (назначении) совета директоров (наблюдательного органа).

7. Выписка из реестра акционеров (списка участников), содержащая сведения о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих более чем 1% акций (долей) юридического лица, выданная организацией, осуществляющей ведение реестра (списка участников) юридического лица.

8. Структура и персональный состав органов управления юридического лица (документ, составленный самим юридическим лицом в свободной форме).

9. Лицензия или документ, подтверждающий членство в СРО.

10. Сведения (документы) о финансовом положении.
10.1. Для юридических лиц, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня их регистрации:

сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах в виде справок от кредитных организаций, в которых юридическое лицо находится (ранее находилось) на обслуживании;

и (или) сведения о своем финансовом положении и информацию о своей деятельности с момента регистрации до представления документов в Организацию (письмо в произвольной форме).

10.2. Для юридических лиц, период деятельности которых превышает три месяца со дня их регистрации:

копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате),

и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;

и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Организацию;

и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; 

и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети Интернет на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств.

11. Сведения о деловой репутации:
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов Организации, имеющих с ним деловые отношения;

и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного лица;

и (или) перечень открытых источников информации, содержащих сведения о деловой репутации клиента (средства массовой информации, сеть Интернет);

или письмо клиента по форме, установленной Управляющим.

12. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества:
копии договоров и (или) иных документов, подтверждающих получение денежных средств и (или) иного имущества, необходимого для заключения договора. 

13. По представителю клиента - документы, указанные в п. 1.4 настоящего Перечня.

14. Сведения и документы на бенефициарного владельца (копия паспорта,подтверждение основания владения).

15. По выгодоприобретателю (при его наличии) - документы, указанные в п. настоящего1.5 Перечня.

1.3. Клиенты - индивидуальные предприниматели.

1. Документы в соответствии с пп. 1)-7) п. 1.1 настоящего Перечня.

2. Свидетельство о государственной регистрации физического лица в качествеиндивидуального предпринимателя.

3. Свидетельство о внесении в ЕГРИП записи об индивидуальном предпринимателе,зарегистрированном до 01 января 2004 года (в случаях, если индивидуальныйпредприниматель зарегистрирован до указанного срока).

4. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

5. Лицензия или документ, подтверждающий членство в СРО.

6. По представителю клиента (при его наличии) - документы, указанные в п. 1.4настоящего Перечня.

7. По выгодоприобретателю (при его наличии) - документы, указанные в п. настоящего1.5 Перечня.

1.4. Представители клиента.

1. Документ, подтверждающий полномочия представителя (свидетельство о рождении,доверенность, договор и т.п.).

2. Документы по пп. 1)-2) п.1.1 настоящего Перечня.

1.5. Выгодоприобретатель.

Для выгодоприобретателя – физического лица: документы по пп. 1)-2) п.1.1настоящего Перечня.

2. Документы, выданные иностранным государством/на иностранном языке.

Официальные документы, составленные властями или при участии властейиностранного государства, подлежат легализации в консульских учреждениях, если иного неустановлено международными договорами. Для стран-участниц Конвенции, отменяющейтребование легализации иностранных официальных документов (Гаага, 5 октября 1961 года),вместо легализации должен быть проставлен апостиль компетентным органом государства, вкотором этот документ был совершен. При предъявлении гражданско-правовых документов(договоров, доверенностей, отчета аудиторов и т.п.) их легализации или проставления на нихапостиля не требуется.

Все документы на иностранном языке должны быть предоставлены с нотариальнозаверенным переводом на русский язык.

3. Форма и порядок предоставления документов.*

Документы предоставляются в следующем виде:

- оригинал,

или

- оригинал и простая копия документа,

или

- копия, заверенная в установленном порядке организацией, выдавшей документ,

или

- нотариально удостоверенная копия документа.

* При заключении договора физическим лицом с использованием личного кабинета (информационный сервис управляющей компании в сети Интернет по адресу lk.contradacapital.ru для осуществления

дистанционного взаимодействия) предусмотрен упрощенныйпорядок c предоставлением простых копий документов (при условии успешного прохожденияаутентификации и идентификации посредством ЕСИА).